Las dificultades de la expansión de las startups de Web3 en el extranjero para evitar el cumplimiento. Los responsables técnicos deben comprender los riesgos de cumplimiento.
Riesgos de cumplimiento que los emprendedores de Web3 suelen pasar por alto: salir al extranjero no significa seguridad
Desde que en 2021 varios departamentos nacionales publicaron notificaciones relacionadas, muchos proyectos de Web3 han trasladado sus negocios al extranjero. Al mismo tiempo, numerosos desarrolladores de Web2 están considerando la transición al campo de Web3. Ya sea que estén involucrados o planeen involucrarse, los técnicos en la fase inicial del proyecto enfrentarán un problema común: ¿dónde debería establecerse el proyecto?
Considerando que en el país hay una fuerte regulación sobre proyectos de Web3, especialmente aquellos que tienen atributos financieros, muchos equipos de emprendimiento tienden a "salir al extranjero" - eligiendo registrar su ubicación en el extranjero, con equipos técnicos distribuidos en Hong Kong, Singapur, el sudeste asiático, entre otros. Desde la perspectiva de los fundadores técnicos o responsables de proyectos de Web3, este modelo de "registro en el extranjero + implementación remota" parece tener una ventaja natural de "Cumplimiento" - dado que el proyecto no se establece en el país, naturalmente no está dentro de las líneas rojas legales del país.
Sin embargo, la realidad es mucho más compleja de lo que se imagina. Según la experiencia de varios casos relacionados, incluso si la estructura del proyecto está en el extranjero, siempre que toque la línea base de la ley china, existe un alto riesgo de ser responsabilizado. Por lo tanto, este artículo tiene como objetivo ayudar a los tomadores de decisiones tecnológicas en equipos de emprendimiento Web3 a entender una cuestión central: ¿por qué "un proyecto en el extranjero" también puede desencadenar riesgos legales en el país?
Lógica de supervivencia en el contexto de la regulación
Para la mayoría de los emprendedores, la demanda más crucial en las etapas iniciales es "sobrevivir primero". El Cumplimiento parece importante, pero en las etapas tempranas, donde los recursos son escasos y el ritmo es apremiante, a menudo se coloca en un segundo plano. Sin embargo, los emprendedores con una planificación a largo plazo prestarán atención a las políticas regulatorias desde el principio, comprenderán los límites legales y juzgarán qué se puede hacer y qué no, lo que les permitirá decidir cómo estructurar el proyecto y dónde implementarlo.
Actualmente, en el país hay dos documentos clave de regulación sobre Web3 que los responsables técnicos de los proyectos deben entender con atención:
El anuncio "Sobre la prevención de los riesgos de financiamiento mediante la emisión de tokens" publicado en 2017
Notificación sobre la prevención y gestión de los riesgos de la especulación en el comercio de criptomonedas publicada en 2021
El espíritu central de estos dos documentos es: prohibir la oferta inicial de monedas (ICO) y definir claramente las actividades relacionadas con las criptomonedas como actividades financieras ilegales. En particular, la notificación de 2021, que la industria ha denominado "el documento regulador más fuerte", no solo deja claro que las actividades de intercambio de criptomonedas son ilegales, sino que también establece que "las plataformas de intercambio de criptomonedas extranjeras que realizan actividades relacionadas no pueden ofrecer servicios a los residentes dentro de China".
Es por eso que la mayoría de los proyectos Web3 eligen "salir al extranjero" para evitar riesgos. Pero la pregunta es: ¿realmente están seguros los proyectos una vez que salen al extranjero?
Salir al extranjero no puede evitar todos los riesgos legales
Muchos proyectos consultan activamente a abogados en la etapa inicial: ¿en qué país deberían registrar la empresa? ¿Deberían elegir las Islas Caimán, BVI o Singapur? ¿Deberían establecer una fundación o una estructura de empresa matriz y subsidiaria? Detrás de estas preguntas a menudo hay una suposición central: creen que "registrarse en el extranjero puede evitar la ley china".
Sin embargo, según la experiencia de varios casos relevantes, es necesario señalar claramente: aunque la estructura offshore tiene un efecto en la separación de riesgos comerciales, la optimización fiscal y la operación de capital, no puede constituir un escudo de inmunidad ante la ley china en términos de responsabilidad penal. En otras palabras, la función de la estructura offshore es "aislamiento comercial", y no "protección penal".
Si el proyecto en sí involucra actividades expresamente prohibidas por la ley nacional, como la operación ilegal, la apertura de casinos, el lavado de dinero, las ventas piramidales, etc., incluso si la entidad de la empresa está en el extranjero, según el principio de "jurisdicción territorial" o "jurisdicción personal" en nuestro código penal, los órganos judiciales nacionales aún tienen el derecho de responsabilizar. En cuanto a si realmente se hará responsable, esto pertenece al "riesgo de probabilidad".
Varios dimensiones clave de la "aplicación de la ley de penetración"
El llamado "aplicación de la ley penetrante" se puede entender desde dos principios básicos: el principio de territorialidad y el principio de nacionalidad.
Principio de territorialidad: incluso si un proyecto está registrado en el extranjero, si existen las siguientes situaciones, también puede ser considerado como "un acto que ocurre en el país", activando la legislación nacional:
Los usuarios del proyecto provienen principalmente de China
El equipo central del proyecto o el equipo técnico se encuentra en el país.
Existen actividades de promoción, cooperación comercial, liquidación, etc. en el país.
Principio de territorialidad: De acuerdo con las disposiciones de la legislación penal de nuestro país, los ciudadanos chinos que realicen actos que "deben ser responsables penalmente según nuestras leyes" en el extranjero también pueden ser perseguidos.
"La aplicación de la ley de forma penetrante" en el ámbito de Web3 se manifiesta comúnmente en:
Registro de penetración: incluso si la empresa está registrada en el extranjero, si el usuario y la operación están en China, aún pueden ser considerados como "delito cometido en el territorio"
Identidad de la tecnología de penetración: incluso si el responsable técnico se presenta externamente solo como asesor o desarrollador, mientras existan comportamientos como la presentación de código, gestión de permisos de contrato, participación en las ganancias del proyecto, control de claves privadas, todavía puede ser considerado como "controlador real".
Datos en la cadena de penetración: los reguladores pueden confirmar si el proyecto "sirve a usuarios chinos" o implica riesgos legales a través de la trazabilidad en la cadena, auditoría de transacciones, perfiles de usuarios, etc.
Para el líder técnico, entender la lógica básica de la "aplicación de la ley de penetración" es el primer paso para gestionar el riesgo del proyecto.
Conclusión
Muchas personas piensan que, solo con llevar el proyecto "al extranjero", podrán deshacerse de la supervisión legal nacional de una vez por todas. Pero la realidad es que, si un proyecto nunca ha realizado una evaluación de riesgos legales, incluso si está establecido en el extranjero, es difícil que se considere seguro.
Espero que los emprendedores y responsables técnicos en el ámbito de Web3 se den cuenta de que la clave para saber si un proyecto tiene una base de cumplimiento no radica en dónde está registrado, sino en si el proyecto mismo respeta las líneas rojas establecidas por la ley china. Solo al identificar los riesgos desde las primeras etapas se puede permitir que un proyecto avance más lejos y viva más tiempo.
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MiningDisasterSurvivor
· hace5h
18 años de impotencia me han hecho tener miedo, no hay lugar seguro.
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LiquidityOracle
· 08-11 19:57
Incluso salir al mar no es completamente seguro.
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AllInAlice
· 08-11 19:56
La regulación está en todas partes, ¿de qué sirve correr~
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GasFeeCrybaby
· 08-11 19:55
¿Y qué si salimos al extranjero? Los que hacen exámenes siempre están en la competencia interna.
Las dificultades de la expansión de las startups de Web3 en el extranjero para evitar el cumplimiento. Los responsables técnicos deben comprender los riesgos de cumplimiento.
Riesgos de cumplimiento que los emprendedores de Web3 suelen pasar por alto: salir al extranjero no significa seguridad
Desde que en 2021 varios departamentos nacionales publicaron notificaciones relacionadas, muchos proyectos de Web3 han trasladado sus negocios al extranjero. Al mismo tiempo, numerosos desarrolladores de Web2 están considerando la transición al campo de Web3. Ya sea que estén involucrados o planeen involucrarse, los técnicos en la fase inicial del proyecto enfrentarán un problema común: ¿dónde debería establecerse el proyecto?
Considerando que en el país hay una fuerte regulación sobre proyectos de Web3, especialmente aquellos que tienen atributos financieros, muchos equipos de emprendimiento tienden a "salir al extranjero" - eligiendo registrar su ubicación en el extranjero, con equipos técnicos distribuidos en Hong Kong, Singapur, el sudeste asiático, entre otros. Desde la perspectiva de los fundadores técnicos o responsables de proyectos de Web3, este modelo de "registro en el extranjero + implementación remota" parece tener una ventaja natural de "Cumplimiento" - dado que el proyecto no se establece en el país, naturalmente no está dentro de las líneas rojas legales del país.
Sin embargo, la realidad es mucho más compleja de lo que se imagina. Según la experiencia de varios casos relacionados, incluso si la estructura del proyecto está en el extranjero, siempre que toque la línea base de la ley china, existe un alto riesgo de ser responsabilizado. Por lo tanto, este artículo tiene como objetivo ayudar a los tomadores de decisiones tecnológicas en equipos de emprendimiento Web3 a entender una cuestión central: ¿por qué "un proyecto en el extranjero" también puede desencadenar riesgos legales en el país?
Lógica de supervivencia en el contexto de la regulación
Para la mayoría de los emprendedores, la demanda más crucial en las etapas iniciales es "sobrevivir primero". El Cumplimiento parece importante, pero en las etapas tempranas, donde los recursos son escasos y el ritmo es apremiante, a menudo se coloca en un segundo plano. Sin embargo, los emprendedores con una planificación a largo plazo prestarán atención a las políticas regulatorias desde el principio, comprenderán los límites legales y juzgarán qué se puede hacer y qué no, lo que les permitirá decidir cómo estructurar el proyecto y dónde implementarlo.
Actualmente, en el país hay dos documentos clave de regulación sobre Web3 que los responsables técnicos de los proyectos deben entender con atención:
El espíritu central de estos dos documentos es: prohibir la oferta inicial de monedas (ICO) y definir claramente las actividades relacionadas con las criptomonedas como actividades financieras ilegales. En particular, la notificación de 2021, que la industria ha denominado "el documento regulador más fuerte", no solo deja claro que las actividades de intercambio de criptomonedas son ilegales, sino que también establece que "las plataformas de intercambio de criptomonedas extranjeras que realizan actividades relacionadas no pueden ofrecer servicios a los residentes dentro de China".
Es por eso que la mayoría de los proyectos Web3 eligen "salir al extranjero" para evitar riesgos. Pero la pregunta es: ¿realmente están seguros los proyectos una vez que salen al extranjero?
Salir al extranjero no puede evitar todos los riesgos legales
Muchos proyectos consultan activamente a abogados en la etapa inicial: ¿en qué país deberían registrar la empresa? ¿Deberían elegir las Islas Caimán, BVI o Singapur? ¿Deberían establecer una fundación o una estructura de empresa matriz y subsidiaria? Detrás de estas preguntas a menudo hay una suposición central: creen que "registrarse en el extranjero puede evitar la ley china".
Sin embargo, según la experiencia de varios casos relevantes, es necesario señalar claramente: aunque la estructura offshore tiene un efecto en la separación de riesgos comerciales, la optimización fiscal y la operación de capital, no puede constituir un escudo de inmunidad ante la ley china en términos de responsabilidad penal. En otras palabras, la función de la estructura offshore es "aislamiento comercial", y no "protección penal".
Si el proyecto en sí involucra actividades expresamente prohibidas por la ley nacional, como la operación ilegal, la apertura de casinos, el lavado de dinero, las ventas piramidales, etc., incluso si la entidad de la empresa está en el extranjero, según el principio de "jurisdicción territorial" o "jurisdicción personal" en nuestro código penal, los órganos judiciales nacionales aún tienen el derecho de responsabilizar. En cuanto a si realmente se hará responsable, esto pertenece al "riesgo de probabilidad".
Varios dimensiones clave de la "aplicación de la ley de penetración"
El llamado "aplicación de la ley penetrante" se puede entender desde dos principios básicos: el principio de territorialidad y el principio de nacionalidad.
Principio de territorialidad: incluso si un proyecto está registrado en el extranjero, si existen las siguientes situaciones, también puede ser considerado como "un acto que ocurre en el país", activando la legislación nacional:
Principio de territorialidad: De acuerdo con las disposiciones de la legislación penal de nuestro país, los ciudadanos chinos que realicen actos que "deben ser responsables penalmente según nuestras leyes" en el extranjero también pueden ser perseguidos.
"La aplicación de la ley de forma penetrante" en el ámbito de Web3 se manifiesta comúnmente en:
Para el líder técnico, entender la lógica básica de la "aplicación de la ley de penetración" es el primer paso para gestionar el riesgo del proyecto.
Conclusión
Muchas personas piensan que, solo con llevar el proyecto "al extranjero", podrán deshacerse de la supervisión legal nacional de una vez por todas. Pero la realidad es que, si un proyecto nunca ha realizado una evaluación de riesgos legales, incluso si está establecido en el extranjero, es difícil que se considere seguro.
Espero que los emprendedores y responsables técnicos en el ámbito de Web3 se den cuenta de que la clave para saber si un proyecto tiene una base de cumplimiento no radica en dónde está registrado, sino en si el proyecto mismo respeta las líneas rojas establecidas por la ley china. Solo al identificar los riesgos desde las primeras etapas se puede permitir que un proyecto avance más lejos y viva más tiempo.