Rủi ro tuân thủ mà các doanh nhân Web3 dễ bỏ qua: Ra biển không có nghĩa là an toàn
Kể từ khi nhiều cơ quan trong nước đồng loạt công bố thông báo liên quan từ năm 2021, nhiều dự án Web3 đã chuyển dịch hoạt động ra nước ngoài. Trong khi đó, không ít nhà phát triển Web2 đang cân nhắc việc chuyển đổi sang lĩnh vực Web3. Dù là những người đã tham gia hay dự định tham gia, các kỹ thuật viên trong giai đoạn khởi động dự án đều phải đối mặt với một vấn đề chung: Dự án nên được đặt ở đâu?
Xem xét việc trong nước duy trì quy định kiểm soát cao đối với các dự án Web3, đặc biệt là các dự án đổi mới có tính chất tài chính, nhiều đội ngũ khởi nghiệp có xu hướng "đưa dự án ra nước ngoài" - chọn nơi đăng ký ở nước ngoài, đội ngũ kỹ thuật phân bố tại Hồng Kông, Singapore, Đông Nam Á và các nơi khác. Trong mắt các nhà sáng lập hoặc người phụ trách dự án Web3, mô hình "đăng ký ở nước ngoài + triển khai từ xa" dường như tự nhiên có ưu thế về "Sự tuân thủ" - dự án không hiện diện trong nước, tự nhiên sẽ không nằm trong ranh giới pháp lý trong nước.
Tuy nhiên, thực tế phức tạp hơn nhiều so với những gì tưởng tượng. Dựa trên kinh nghiệm từ nhiều vụ án liên quan, ngay cả khi cấu trúc dự án ở nước ngoài, chỉ cần chạm đến ranh giới pháp lý của Trung Quốc, vẫn có nguy cơ cao bị truy cứu trách nhiệm. Do đó, bài viết này nhằm giúp các nhà quyết định công nghệ trong đội ngũ khởi nghiệp Web3 hiểu một vấn đề cốt lõi: Tại sao "dự án ở nước ngoài" cũng có thể kích hoạt rủi ro pháp lý trong nước?
Logic sinh tồn dưới bối cảnh quản lý
Đối với hầu hết các doanh nhân khởi nghiệp, yêu cầu cốt lõi nhất trong giai đoạn đầu là "trước tiên phải sống sót". Sự tuân thủ có vẻ quan trọng, nhưng trong giai đoạn đầu với nguồn lực hạn chế và áp lực thời gian, thường bị xếp sau trong thứ tự ưu tiên. Tuy nhiên, những doanh nhân có kế hoạch dài hạn sẽ sớm chú ý đến chính sách quản lý, hiểu ranh giới pháp lý, đánh giá những gì có thể làm và những gì không thể làm, từ đó quyết định cách thức xây dựng dự án và nơi triển khai.
Hiện tại, trong nước có hai tài liệu quy định chính về Web3 mà người phụ trách kỹ thuật của dự án phải đặc biệt chú ý đến:
Thông báo về việc phòng ngừa rủi ro huy động vốn phát hành token được công bố vào năm 2017
Thông báo "Về việc tăng cường ngăn chặn và xử lý rủi ro từ việc đầu cơ giao dịch tiền ảo" được phát hành vào năm 2021
Hai tài liệu này có tinh thần cốt lõi là: cấm phát hành token lần đầu (ICO), và xác định rõ ràng các hoạt động kinh doanh liên quan đến tiền ảo là hoạt động tài chính bất hợp pháp. Đặc biệt, thông báo năm 2021, được ngành công nghiệp gọi là "tài liệu quản lý mạnh nhất", không chỉ chỉ rõ các hoạt động giao dịch tiền ảo là bất hợp pháp, mà còn nêu rõ "các nền tảng giao dịch tiền ảo nước ngoài tham gia các hoạt động liên quan cũng không được cung cấp dịch vụ cho cư dân trong lãnh thổ Trung Quốc".
Đúng vì lý do đó, hầu hết các dự án Web3 chọn "ra khơi" để tránh rủi ro. Nhưng vấn đề là: Nếu dự án thực sự ra khơi, thì có thật sự an toàn không?
Xuất ngoại không thể tránh khỏi mọi rủi ro pháp lý
Nhiều dự án khi bắt đầu giai đoạn khởi động đã tích cực tham vấn luật sư: Nên đăng ký công ty ở quốc gia nào? Chọn Cayman, BVI hay Singapore? Xây dựng quỹ hay cấu trúc công ty mẹ-con? Những vấn đề này thường ẩn chứa một giả định cốt lõi - tin rằng "đăng ký ở nước ngoài, thì có thể tránh được luật pháp Trung Quốc".
Tuy nhiên, dựa trên kinh nghiệm từ nhiều trường hợp liên quan, cần phải chỉ rõ rằng: cấu trúc offshore mặc dù có tác dụng trong việc tách biệt rủi ro thương mại, tối ưu hóa thuế và hoạt động vốn, nhưng trên phương diện trách nhiệm hình sự, không thể tạo ra tấm chắn miễn trừ đối với luật pháp Trung Quốc. Nói cách khác, chức năng của cấu trúc offshore là "tách biệt thương mại", chứ không phải "bảo vệ hình sự".
Nếu dự án tự nó liên quan đến các hành vi bị pháp luật trong nước cấm rõ ràng, như kinh doanh trái phép, mở sòng bạc, rửa tiền, đa cấp, v.v., thì ngay cả khi chủ thể công ty ở nước ngoài, theo nguyên tắc "quyền tài phán theo lãnh thổ" hoặc "quyền tài phán theo nhân thân" trong Bộ luật hình sự của chúng tôi, cơ quan tư pháp trong nước vẫn có quyền truy cứu trách nhiệm. Còn về việc có thật sự bị truy cứu hay không, điều này thuộc về "rủi ro xác suất".
Một vài chiều kích quan trọng của "Thực thi xuyên thấu"
Khái niệm "thực thi xuyên thấu" có thể được hiểu từ hai nguyên tắc cơ bản: nguyên tắc lãnh thổ và nguyên tắc cá nhân.
Nguyên tắc lãnh thổ: ngay cả khi dự án được đăng ký ở nước ngoài, nhưng nếu có những tình huống sau đây, nó cũng có thể được coi là "hành vi xảy ra trong nước", kích hoạt luật pháp trong nước:
Người dùng dự án chủ yếu đến từ Trung Quốc
Các thành viên cốt lõi của dự án hoặc đội ngũ kỹ thuật nằm ở trong nước
Tồn tại các hoạt động quảng bá, hợp tác thương mại, thanh toán trong nước
Nguyên tắc thuộc về người: Theo quy định của luật hình sự nước tôi, công dân Trung Quốc thực hiện hành vi "phải chịu trách nhiệm hình sự theo luật pháp nước tôi" ở nước ngoài cũng có thể bị truy cứu trách nhiệm.
"Thực thi xuyên thấu" trong lĩnh vực Web3 thường xuất hiện bao gồm:
Đăng ký xuyên biên giới: Ngay cả khi công ty được đăng ký ở nước ngoài, nếu người dùng và hoạt động ở Trung Quốc, vẫn có thể bị coi là "thực hiện tội phạm trong nước"
Danh tính kỹ thuật xuyên thấu: Dù người phụ trách kỹ thuật chỉ được coi là cố vấn hoặc nhà phát triển bên ngoài, miễn là có hành vi như gửi mã, quản lý quyền hợp đồng, phân chia lợi nhuận dự án, nắm giữ khóa riêng, vẫn có thể bị coi là "người kiểm soát thực tế"
Dữ liệu trên chuỗi xuyên suốt: Các cơ quan quản lý có thể xác nhận xem dự án có "dịch vụ cho người dùng Trung Quốc" hoặc liên quan đến rủi ro vi phạm pháp luật hay không thông qua việc truy xuất nguồn gốc trên chuỗi, kiểm toán giao dịch, hình ảnh người dùng, v.v.
Đối với người phụ trách công nghệ, việc hiểu logic cơ bản của "thực thi xuyên thấu" là bước đầu tiên để thực hiện quản lý rủi ro dự án.
Kết luận
Nhiều người nghĩ rằng, chỉ cần đưa dự án "ra nước ngoài", thì có thể dễ dàng thoát khỏi sự quản lý của pháp luật trong nước. Nhưng thực tế là, nếu một dự án chưa bao giờ thực hiện đánh giá rủi ro pháp lý, thì cho dù được đặt ở nước ngoài, cũng khó mà nói là an toàn.
Hy vọng rằng những người khởi nghiệp và lãnh đạo công nghệ trong lĩnh vực Web3 có thể nhận thức rằng: dự án có cơ sở tuân thủ hay không, không chỉ phụ thuộc vào vị trí đăng ký mà còn vào việc dự án có vượt qua những ranh giới do pháp luật Trung Quốc quy định hay không. Chỉ khi nhận diện rủi ro từ giai đoạn đầu, dự án mới có thể đi xa hơn và tồn tại lâu hơn.
Xem bản gốc
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
9 thích
Phần thưởng
9
4
Đăng lại
Chia sẻ
Bình luận
0/400
LiquidityOracle
· 08-11 19:57
Ra biển cũng không hoàn toàn an toàn đâu.
Xem bản gốcTrả lời0
AllInAlice
· 08-11 19:56
Quản lý ở đâu cũng có, chạy có tác dụng gì~
Xem bản gốcTrả lời0
GasFeeCrybaby
· 08-11 19:55
Ra biển cũng có sao, những người làm bài luôn ở trong vòng xoáy.
Web3 khởi nghiệp ra biển lớn khó tránh khỏi sự tuân thủ, người phụ trách kỹ thuật cần hiểu rõ rủi ro về sự tuân thủ.
Rủi ro tuân thủ mà các doanh nhân Web3 dễ bỏ qua: Ra biển không có nghĩa là an toàn
Kể từ khi nhiều cơ quan trong nước đồng loạt công bố thông báo liên quan từ năm 2021, nhiều dự án Web3 đã chuyển dịch hoạt động ra nước ngoài. Trong khi đó, không ít nhà phát triển Web2 đang cân nhắc việc chuyển đổi sang lĩnh vực Web3. Dù là những người đã tham gia hay dự định tham gia, các kỹ thuật viên trong giai đoạn khởi động dự án đều phải đối mặt với một vấn đề chung: Dự án nên được đặt ở đâu?
Xem xét việc trong nước duy trì quy định kiểm soát cao đối với các dự án Web3, đặc biệt là các dự án đổi mới có tính chất tài chính, nhiều đội ngũ khởi nghiệp có xu hướng "đưa dự án ra nước ngoài" - chọn nơi đăng ký ở nước ngoài, đội ngũ kỹ thuật phân bố tại Hồng Kông, Singapore, Đông Nam Á và các nơi khác. Trong mắt các nhà sáng lập hoặc người phụ trách dự án Web3, mô hình "đăng ký ở nước ngoài + triển khai từ xa" dường như tự nhiên có ưu thế về "Sự tuân thủ" - dự án không hiện diện trong nước, tự nhiên sẽ không nằm trong ranh giới pháp lý trong nước.
Tuy nhiên, thực tế phức tạp hơn nhiều so với những gì tưởng tượng. Dựa trên kinh nghiệm từ nhiều vụ án liên quan, ngay cả khi cấu trúc dự án ở nước ngoài, chỉ cần chạm đến ranh giới pháp lý của Trung Quốc, vẫn có nguy cơ cao bị truy cứu trách nhiệm. Do đó, bài viết này nhằm giúp các nhà quyết định công nghệ trong đội ngũ khởi nghiệp Web3 hiểu một vấn đề cốt lõi: Tại sao "dự án ở nước ngoài" cũng có thể kích hoạt rủi ro pháp lý trong nước?
Logic sinh tồn dưới bối cảnh quản lý
Đối với hầu hết các doanh nhân khởi nghiệp, yêu cầu cốt lõi nhất trong giai đoạn đầu là "trước tiên phải sống sót". Sự tuân thủ có vẻ quan trọng, nhưng trong giai đoạn đầu với nguồn lực hạn chế và áp lực thời gian, thường bị xếp sau trong thứ tự ưu tiên. Tuy nhiên, những doanh nhân có kế hoạch dài hạn sẽ sớm chú ý đến chính sách quản lý, hiểu ranh giới pháp lý, đánh giá những gì có thể làm và những gì không thể làm, từ đó quyết định cách thức xây dựng dự án và nơi triển khai.
Hiện tại, trong nước có hai tài liệu quy định chính về Web3 mà người phụ trách kỹ thuật của dự án phải đặc biệt chú ý đến:
Hai tài liệu này có tinh thần cốt lõi là: cấm phát hành token lần đầu (ICO), và xác định rõ ràng các hoạt động kinh doanh liên quan đến tiền ảo là hoạt động tài chính bất hợp pháp. Đặc biệt, thông báo năm 2021, được ngành công nghiệp gọi là "tài liệu quản lý mạnh nhất", không chỉ chỉ rõ các hoạt động giao dịch tiền ảo là bất hợp pháp, mà còn nêu rõ "các nền tảng giao dịch tiền ảo nước ngoài tham gia các hoạt động liên quan cũng không được cung cấp dịch vụ cho cư dân trong lãnh thổ Trung Quốc".
Đúng vì lý do đó, hầu hết các dự án Web3 chọn "ra khơi" để tránh rủi ro. Nhưng vấn đề là: Nếu dự án thực sự ra khơi, thì có thật sự an toàn không?
Xuất ngoại không thể tránh khỏi mọi rủi ro pháp lý
Nhiều dự án khi bắt đầu giai đoạn khởi động đã tích cực tham vấn luật sư: Nên đăng ký công ty ở quốc gia nào? Chọn Cayman, BVI hay Singapore? Xây dựng quỹ hay cấu trúc công ty mẹ-con? Những vấn đề này thường ẩn chứa một giả định cốt lõi - tin rằng "đăng ký ở nước ngoài, thì có thể tránh được luật pháp Trung Quốc".
Tuy nhiên, dựa trên kinh nghiệm từ nhiều trường hợp liên quan, cần phải chỉ rõ rằng: cấu trúc offshore mặc dù có tác dụng trong việc tách biệt rủi ro thương mại, tối ưu hóa thuế và hoạt động vốn, nhưng trên phương diện trách nhiệm hình sự, không thể tạo ra tấm chắn miễn trừ đối với luật pháp Trung Quốc. Nói cách khác, chức năng của cấu trúc offshore là "tách biệt thương mại", chứ không phải "bảo vệ hình sự".
Nếu dự án tự nó liên quan đến các hành vi bị pháp luật trong nước cấm rõ ràng, như kinh doanh trái phép, mở sòng bạc, rửa tiền, đa cấp, v.v., thì ngay cả khi chủ thể công ty ở nước ngoài, theo nguyên tắc "quyền tài phán theo lãnh thổ" hoặc "quyền tài phán theo nhân thân" trong Bộ luật hình sự của chúng tôi, cơ quan tư pháp trong nước vẫn có quyền truy cứu trách nhiệm. Còn về việc có thật sự bị truy cứu hay không, điều này thuộc về "rủi ro xác suất".
Một vài chiều kích quan trọng của "Thực thi xuyên thấu"
Khái niệm "thực thi xuyên thấu" có thể được hiểu từ hai nguyên tắc cơ bản: nguyên tắc lãnh thổ và nguyên tắc cá nhân.
Nguyên tắc lãnh thổ: ngay cả khi dự án được đăng ký ở nước ngoài, nhưng nếu có những tình huống sau đây, nó cũng có thể được coi là "hành vi xảy ra trong nước", kích hoạt luật pháp trong nước:
Nguyên tắc thuộc về người: Theo quy định của luật hình sự nước tôi, công dân Trung Quốc thực hiện hành vi "phải chịu trách nhiệm hình sự theo luật pháp nước tôi" ở nước ngoài cũng có thể bị truy cứu trách nhiệm.
"Thực thi xuyên thấu" trong lĩnh vực Web3 thường xuất hiện bao gồm:
Đối với người phụ trách công nghệ, việc hiểu logic cơ bản của "thực thi xuyên thấu" là bước đầu tiên để thực hiện quản lý rủi ro dự án.
Kết luận
Nhiều người nghĩ rằng, chỉ cần đưa dự án "ra nước ngoài", thì có thể dễ dàng thoát khỏi sự quản lý của pháp luật trong nước. Nhưng thực tế là, nếu một dự án chưa bao giờ thực hiện đánh giá rủi ro pháp lý, thì cho dù được đặt ở nước ngoài, cũng khó mà nói là an toàn.
Hy vọng rằng những người khởi nghiệp và lãnh đạo công nghệ trong lĩnh vực Web3 có thể nhận thức rằng: dự án có cơ sở tuân thủ hay không, không chỉ phụ thuộc vào vị trí đăng ký mà còn vào việc dự án có vượt qua những ranh giới do pháp luật Trung Quốc quy định hay không. Chỉ khi nhận diện rủi ro từ giai đoạn đầu, dự án mới có thể đi xa hơn và tồn tại lâu hơn.