Phân tích rủi ro pháp lý xuyên biên giới của những người làm trong ngành Web3
Với sự phát triển của công nghệ blockchain, các mạng lưới công cộng như Ethereum đang dần thể hiện tiềm năng to lớn của chúng như một thế hệ Internet giá trị mới. Hạ tầng công cộng toàn cầu phi tập trung này có thể thực hiện việc truyền dữ liệu theo kiểu điểm-nối-điểm, truy cập không tốn phí và thông tin công khai, minh bạch và không thể bị sửa đổi. Tuy nhiên, đặc điểm phi tập trung của nó cũng gây ra vấn đề thiếu sự kiểm soát, dẫn đến các hành vi tội phạm như lừa đảo, trộm cắp, rửa tiền ngày càng gia tăng và có xu hướng quốc tế hóa và kín đáo. Hệ thống pháp lý và thi hành pháp luật xuyên quốc gia truyền thống đã khó có thể ứng phó hiệu quả với những loại tội phạm mới này.
Hiện trạng này đang thúc đẩy các quốc gia tiến hành cải cách mạnh mẽ các hệ thống quản lý và thực thi pháp luật hình sự xuyên biên giới truyền thống. Bài viết này sẽ xuất phát từ các quy định pháp luật liên quan của Trung Quốc, khám phá khả năng lựa chọn làm việc ở nước ngoài của các chuyên gia Web3.
Khái niệm cơ bản về quyền tài phán hình sự xuyên biên giới và thi hành pháp luật
Trước khi thảo luận về quyền tài phán hình sự xuyên biên giới và thi hành pháp luật, cần phải làm rõ khái niệm cốt lõi về chủ quyền. Chủ quyền là nền tảng của hệ thống luật pháp quốc tế hiện đại, với chủ thể quyền lực là quốc gia, có nghĩa là quốc gia có quyền lực tối cao và cuối cùng trong phạm vi lãnh thổ của mình. Đồng thời, nguyên tắc bình đẳng chủ quyền yêu cầu các quốc gia không can thiệp vào công việc nội bộ của quốc gia khác.
Dựa trên điều này, việc thực thi quyền lực có thể được chia thành hai mặt: nội bộ và bên ngoài. Việc thực thi quyền lực nội bộ là sự thể hiện trực tiếp của chủ quyền quốc gia, trong khi việc thực thi quyền lực bên ngoài thì bị hạn chế nghiêm ngặt để tránh xâm phạm chủ quyền của quốc gia khác. Quyền tài phán và thực thi pháp luật xuyên biên giới, như một loại quyền lực thực thi bên ngoài, chắc chắn sẽ bị ràng buộc tương ứng.
Trong những năm gần đây, một số quốc gia phát triển đã lợi dụng lợi thế kinh tế để lạm dụng quyền tài phán dài tay nhằm thực hiện quyền tài phán hình sự và thi hành pháp luật đối với các doanh nghiệp và cá nhân nước ngoài, hành động này thực chất là sự lạm dụng quyền tài phán và thi hành pháp luật xuyên biên giới.
Thực tiễn tư pháp hình sự và thi hành pháp luật liên quan đến biên giới của Trung Quốc
Khi các cơ quan tư pháp Trung Quốc thực hiện quyền tài phán và thi hành pháp luật xuyên biên giới, trước tiên cần xác định quyền tài phán đối với các nghi phạm liên quan và hành vi của họ, sau đó thông qua quy trình hợp tác tư pháp hình sự, dựa trên các hiệp ước quốc tế hoặc thỏa thuận song phương để yêu cầu sự trợ giúp từ nước ngoài.
xác định quyền tài phán
Trung Quốc chủ yếu thiết lập quyền tài phán hình sự xuyên quốc gia thông qua ba cách:
Quyền hạn thuộc về công dân Trung Quốc
Quyền bảo vệ đối với công dân nước ngoài
Quyền tài phán phổ quát dựa trên các hiệp ước quốc tế hoặc nghĩa vụ pháp lý quốc tế khác
Đối với hành vi phạm tội của công dân Trung Quốc thực hiện ở nước ngoài, quyền tài phán thường được xác định dựa trên nguyên tắc quyền tài phán theo quốc tịch. Điều 7 của Bộ luật Hình sự quy định, công dân Trung Quốc phạm tội ở nước ngoài thì áp dụng luật pháp Trung Quốc, nhưng hình phạt cao nhất là án tù không quá ba năm có thể không bị truy cứu.
Đối với hành vi phạm tội gây hại cho Trung Quốc hoặc công dân Trung Quốc của công dân nước ngoài ở nước ngoài, Điều 8 của Bộ luật Hình sự quy định rằng nếu mức án tối thiểu theo luật pháp Trung Quốc là ba năm tù giam trở lên, có thể áp dụng luật pháp Trung Quốc, trừ khi luật pháp của nơi phạm tội không bị xử phạt.
Trước khi yêu cầu hỗ trợ tư pháp từ nước ngoài, cần phải xem xét liệu tội phạm có phù hợp với "nguyên tắc tội phạm kép" hay không, tức là hành vi phạm tội phải được coi là tội phạm và phải bị xử phạt hình sự theo pháp luật của cả nước yêu cầu và nước được yêu cầu.
Yêu cầu hỗ trợ tư pháp hình sự và tiến triển của vụ án
Hỗ trợ tư pháp hình sự là nền tảng của quyền tài phán và thực thi pháp luật xuyên biên giới. Luật Hỗ trợ Tư pháp Hình sự Quốc tế của Trung Quốc quy định rằng hỗ trợ tư pháp hình sự bao gồm nhiều khía cạnh như giao nhận tài liệu, điều tra thu thập chứng cứ, sắp xếp nhân chứng làm chứng, phong tỏa, tịch thu, đóng băng tài sản liên quan đến vụ án, tịch thu và hoàn trả tài sản bất hợp pháp.
Chủ thể đưa ra yêu cầu hỗ trợ tư pháp hình sự phụ thuộc vào việc Trung Quốc và quốc gia được yêu cầu có tồn tại hiệp định liên quan hay không. Trong trường hợp có hiệp định, yêu cầu sẽ được đưa ra bởi các cơ quan như Bộ Tư pháp, Ủy ban Giám sát Quốc gia, Tòa án Tối cao, Viện Kiểm sát Tối cao, Bộ Công an, Bộ An ninh Quốc gia trong phạm vi quyền hạn của họ. Trong trường hợp không có hiệp định, sẽ được giải quyết thông qua con đường ngoại giao.
Cần lưu ý rằng, Trung Quốc đã ký kết các hiệp định hợp tác tư pháp hình sự với một số quốc gia, cung cấp cơ sở pháp lý cho hợp tác thực thi pháp luật xuyên biên giới.
Phân tích các trường hợp lừa đảo tài sản tiền mã hóa xuyên biên giới gần đây
Vào tháng 12 năm 2022, Viện kiểm sát khu tây thành phố Thượng Hải đã công bố một vụ án lừa đảo xuyên biên giới liên quan đến tài sản tiền điện tử. Nhóm tội phạm đã lôi kéo nạn nhân vào các nhóm đầu tư chứng khoán, giả mạo danh tính "giảng viên kỳ cựu" để dụ dỗ đầu tư vào tiền điện tử và các hình thức lừa đảo khác.
Cảnh sát Thượng Hải đã tiến hành điều tra sau khi nhận được thông tin, phát hiện đây là một băng nhóm lừa đảo qua mạng viễn thông xuyên biên giới. Nhóm này hoạt động dưới danh nghĩa công ty, điều hành nhiều trang web cá cược và nền tảng đầu tư, lừa đảo nạn nhân đầu tư với các khẩu hiệu như "đầu tư không lỗ".
Trong quá trình điều tra thực tế, cảnh sát không yêu cầu sự hỗ trợ tư pháp từ nước ngoài, mà thực hiện việc giám sát trong nước, cuối cùng đã bắt giữ 59 nghi phạm phạm tội trở về từ khắp nơi trên cả nước từ tháng 2 đến tháng 4 năm 2023.
Trường hợp này phản ánh rằng, mặc dù Trung Quốc đã ký kết hiệp định hỗ trợ tư pháp hình sự với nhiều quốc gia, nhưng tỉ lệ áp dụng trong thực tế không cao, có thể do hiệu suất thấp, thủ tục phức tạp và các nhân viên liên quan không quen thuộc với quy định.
Kết luận
Cần nhấn mạnh rằng việc tham gia vào các hoạt động liên quan đến Web3 không có nghĩa là nhất thiết phải liên quan đến tội phạm. Tuy nhiên, do các cơ quan quản lý của Trung Quốc có thái độ tương đối tiêu cực đối với tài sản tiền điện tử, cộng với một số hành động thực thi pháp luật có thể có xu hướng quá mức, dẫn đến sự hiểu lầm trong xã hội đối với những người làm việc trong lĩnh vực Web3.
Tuy nhiên, nếu công dân Trung Quốc cố ý lợi dụng tài sản tiền điện tử làm bình phong để thực hiện hành vi phạm tội nhằm vào công dân Trung Quốc ở nước ngoài, thì ngay cả khi ở nước ngoài, cũng khó thoát khỏi sự trừng phạt của pháp luật Trung Quốc. Do đó, những người làm việc trong lĩnh vực Web3 khi lựa chọn làm việc ở nước ngoài nên hiểu rõ các rủi ro pháp lý liên quan, tuân thủ nghiêm ngặt các quy định pháp luật, đảm bảo tính hợp pháp và tuân thủ trong hành vi của mình.
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
16 thích
Phần thưởng
16
6
Chia sẻ
Bình luận
0/400
GasFeeNightmare
· 07-23 16:30
Sao mà làm? EU không đủ khả năng chi trả phí gas, còn nói về rủi ro pháp lý.
Xem bản gốcTrả lời0
MetaverseHermit
· 07-21 02:30
Không dám chạm Không dám chạm
Xem bản gốcTrả lời0
GasFeeNightmare
· 07-21 02:30
Lại phải trả học phí rồi
Xem bản gốcTrả lời0
GamefiHarvester
· 07-21 02:27
Thú vị đấy, làm blockchain không bị phạt đâu.
Xem bản gốcTrả lời0
SandwichVictim
· 07-21 02:12
Muốn trở thành một đồ ngốc hợp pháp cũng không dễ đâu.
Những rủi ro pháp lý xuyên biên giới mà người làm trong lĩnh vực Web3 phải đối mặt và chiến lược ứng phó
Phân tích rủi ro pháp lý xuyên biên giới của những người làm trong ngành Web3
Với sự phát triển của công nghệ blockchain, các mạng lưới công cộng như Ethereum đang dần thể hiện tiềm năng to lớn của chúng như một thế hệ Internet giá trị mới. Hạ tầng công cộng toàn cầu phi tập trung này có thể thực hiện việc truyền dữ liệu theo kiểu điểm-nối-điểm, truy cập không tốn phí và thông tin công khai, minh bạch và không thể bị sửa đổi. Tuy nhiên, đặc điểm phi tập trung của nó cũng gây ra vấn đề thiếu sự kiểm soát, dẫn đến các hành vi tội phạm như lừa đảo, trộm cắp, rửa tiền ngày càng gia tăng và có xu hướng quốc tế hóa và kín đáo. Hệ thống pháp lý và thi hành pháp luật xuyên quốc gia truyền thống đã khó có thể ứng phó hiệu quả với những loại tội phạm mới này.
Hiện trạng này đang thúc đẩy các quốc gia tiến hành cải cách mạnh mẽ các hệ thống quản lý và thực thi pháp luật hình sự xuyên biên giới truyền thống. Bài viết này sẽ xuất phát từ các quy định pháp luật liên quan của Trung Quốc, khám phá khả năng lựa chọn làm việc ở nước ngoài của các chuyên gia Web3.
Khái niệm cơ bản về quyền tài phán hình sự xuyên biên giới và thi hành pháp luật
Trước khi thảo luận về quyền tài phán hình sự xuyên biên giới và thi hành pháp luật, cần phải làm rõ khái niệm cốt lõi về chủ quyền. Chủ quyền là nền tảng của hệ thống luật pháp quốc tế hiện đại, với chủ thể quyền lực là quốc gia, có nghĩa là quốc gia có quyền lực tối cao và cuối cùng trong phạm vi lãnh thổ của mình. Đồng thời, nguyên tắc bình đẳng chủ quyền yêu cầu các quốc gia không can thiệp vào công việc nội bộ của quốc gia khác.
Dựa trên điều này, việc thực thi quyền lực có thể được chia thành hai mặt: nội bộ và bên ngoài. Việc thực thi quyền lực nội bộ là sự thể hiện trực tiếp của chủ quyền quốc gia, trong khi việc thực thi quyền lực bên ngoài thì bị hạn chế nghiêm ngặt để tránh xâm phạm chủ quyền của quốc gia khác. Quyền tài phán và thực thi pháp luật xuyên biên giới, như một loại quyền lực thực thi bên ngoài, chắc chắn sẽ bị ràng buộc tương ứng.
Trong những năm gần đây, một số quốc gia phát triển đã lợi dụng lợi thế kinh tế để lạm dụng quyền tài phán dài tay nhằm thực hiện quyền tài phán hình sự và thi hành pháp luật đối với các doanh nghiệp và cá nhân nước ngoài, hành động này thực chất là sự lạm dụng quyền tài phán và thi hành pháp luật xuyên biên giới.
Thực tiễn tư pháp hình sự và thi hành pháp luật liên quan đến biên giới của Trung Quốc
Khi các cơ quan tư pháp Trung Quốc thực hiện quyền tài phán và thi hành pháp luật xuyên biên giới, trước tiên cần xác định quyền tài phán đối với các nghi phạm liên quan và hành vi của họ, sau đó thông qua quy trình hợp tác tư pháp hình sự, dựa trên các hiệp ước quốc tế hoặc thỏa thuận song phương để yêu cầu sự trợ giúp từ nước ngoài.
xác định quyền tài phán
Trung Quốc chủ yếu thiết lập quyền tài phán hình sự xuyên quốc gia thông qua ba cách:
Đối với hành vi phạm tội của công dân Trung Quốc thực hiện ở nước ngoài, quyền tài phán thường được xác định dựa trên nguyên tắc quyền tài phán theo quốc tịch. Điều 7 của Bộ luật Hình sự quy định, công dân Trung Quốc phạm tội ở nước ngoài thì áp dụng luật pháp Trung Quốc, nhưng hình phạt cao nhất là án tù không quá ba năm có thể không bị truy cứu.
Đối với hành vi phạm tội gây hại cho Trung Quốc hoặc công dân Trung Quốc của công dân nước ngoài ở nước ngoài, Điều 8 của Bộ luật Hình sự quy định rằng nếu mức án tối thiểu theo luật pháp Trung Quốc là ba năm tù giam trở lên, có thể áp dụng luật pháp Trung Quốc, trừ khi luật pháp của nơi phạm tội không bị xử phạt.
Trước khi yêu cầu hỗ trợ tư pháp từ nước ngoài, cần phải xem xét liệu tội phạm có phù hợp với "nguyên tắc tội phạm kép" hay không, tức là hành vi phạm tội phải được coi là tội phạm và phải bị xử phạt hình sự theo pháp luật của cả nước yêu cầu và nước được yêu cầu.
Yêu cầu hỗ trợ tư pháp hình sự và tiến triển của vụ án
Hỗ trợ tư pháp hình sự là nền tảng của quyền tài phán và thực thi pháp luật xuyên biên giới. Luật Hỗ trợ Tư pháp Hình sự Quốc tế của Trung Quốc quy định rằng hỗ trợ tư pháp hình sự bao gồm nhiều khía cạnh như giao nhận tài liệu, điều tra thu thập chứng cứ, sắp xếp nhân chứng làm chứng, phong tỏa, tịch thu, đóng băng tài sản liên quan đến vụ án, tịch thu và hoàn trả tài sản bất hợp pháp.
Chủ thể đưa ra yêu cầu hỗ trợ tư pháp hình sự phụ thuộc vào việc Trung Quốc và quốc gia được yêu cầu có tồn tại hiệp định liên quan hay không. Trong trường hợp có hiệp định, yêu cầu sẽ được đưa ra bởi các cơ quan như Bộ Tư pháp, Ủy ban Giám sát Quốc gia, Tòa án Tối cao, Viện Kiểm sát Tối cao, Bộ Công an, Bộ An ninh Quốc gia trong phạm vi quyền hạn của họ. Trong trường hợp không có hiệp định, sẽ được giải quyết thông qua con đường ngoại giao.
Cần lưu ý rằng, Trung Quốc đã ký kết các hiệp định hợp tác tư pháp hình sự với một số quốc gia, cung cấp cơ sở pháp lý cho hợp tác thực thi pháp luật xuyên biên giới.
Phân tích các trường hợp lừa đảo tài sản tiền mã hóa xuyên biên giới gần đây
Vào tháng 12 năm 2022, Viện kiểm sát khu tây thành phố Thượng Hải đã công bố một vụ án lừa đảo xuyên biên giới liên quan đến tài sản tiền điện tử. Nhóm tội phạm đã lôi kéo nạn nhân vào các nhóm đầu tư chứng khoán, giả mạo danh tính "giảng viên kỳ cựu" để dụ dỗ đầu tư vào tiền điện tử và các hình thức lừa đảo khác.
Cảnh sát Thượng Hải đã tiến hành điều tra sau khi nhận được thông tin, phát hiện đây là một băng nhóm lừa đảo qua mạng viễn thông xuyên biên giới. Nhóm này hoạt động dưới danh nghĩa công ty, điều hành nhiều trang web cá cược và nền tảng đầu tư, lừa đảo nạn nhân đầu tư với các khẩu hiệu như "đầu tư không lỗ".
Trong quá trình điều tra thực tế, cảnh sát không yêu cầu sự hỗ trợ tư pháp từ nước ngoài, mà thực hiện việc giám sát trong nước, cuối cùng đã bắt giữ 59 nghi phạm phạm tội trở về từ khắp nơi trên cả nước từ tháng 2 đến tháng 4 năm 2023.
Trường hợp này phản ánh rằng, mặc dù Trung Quốc đã ký kết hiệp định hỗ trợ tư pháp hình sự với nhiều quốc gia, nhưng tỉ lệ áp dụng trong thực tế không cao, có thể do hiệu suất thấp, thủ tục phức tạp và các nhân viên liên quan không quen thuộc với quy định.
Kết luận
Cần nhấn mạnh rằng việc tham gia vào các hoạt động liên quan đến Web3 không có nghĩa là nhất thiết phải liên quan đến tội phạm. Tuy nhiên, do các cơ quan quản lý của Trung Quốc có thái độ tương đối tiêu cực đối với tài sản tiền điện tử, cộng với một số hành động thực thi pháp luật có thể có xu hướng quá mức, dẫn đến sự hiểu lầm trong xã hội đối với những người làm việc trong lĩnh vực Web3.
Tuy nhiên, nếu công dân Trung Quốc cố ý lợi dụng tài sản tiền điện tử làm bình phong để thực hiện hành vi phạm tội nhằm vào công dân Trung Quốc ở nước ngoài, thì ngay cả khi ở nước ngoài, cũng khó thoát khỏi sự trừng phạt của pháp luật Trung Quốc. Do đó, những người làm việc trong lĩnh vực Web3 khi lựa chọn làm việc ở nước ngoài nên hiểu rõ các rủi ro pháp lý liên quan, tuân thủ nghiêm ngặt các quy định pháp luật, đảm bảo tính hợp pháp và tuân thủ trong hành vi của mình.