Web3 girişimcilerinin en çok göz ardı ettiği Uyumluluk riskleri: Yurt dışına çıkmak güvenli değildir

2021'den itibaren, ülke içindeki birçok departmanın ortaklaşa ilgili bildirimler yayınlamasından bu yana, birçok Web3 projesi işlerini yurtdışına taşıdı. Bu arada, birçok Web2 geliştiricisi Web3 alanına geçiş yapmayı düşünüyor. Hem sektöre girmiş olanlar hem de girmeyi planlayan teknik personel, proje başlangıç aşamasında ortak bir sorunla karşılaşacak: Proje nerede kurulmalı?

Web3 projelerine, özellikle finansal özelliklere sahip yenilikçi projelere yönelik yüksek baskı düzenlemeleri göz önüne alındığında, birçok girişim ekibi "projelerin yurtdışına açılması" eğilimindedir - kayıt yeri yurtdışında seçilir, teknik ekipler Hong Kong, Singapur, Güneydoğu Asya gibi yerlerde dağılır. Web3 projelerinin teknik kurucuları veya liderleri için, bu "yurtdışı kaydı + uzaktan dağıtım" modeli doğal olarak "Uyumluluk" avantajına sahip gibi görünmektedir - proje yurtdışında yer almadığından, doğal olarak yerel yasal sınırların dışındadır.

Ancak gerçeklik, hayalden çok daha karmaşık. Birçok ilgili davanın deneyimine göre, proje yapısı yurtdışında olsa bile, Çin yasalarının alt sınırına dokunulduğu sürece, hala yüksek bir yaptırım riski bulunmaktadır. Bu nedenle, bu makale, Web3 girişim ekiplerindeki teknik karar vericilerin anlamalarına yardımcı olmayı amaçlamaktadır: "Yurtdışındaki projeler" neden yerel hukuk risklerini tetikleyebilir?

Düzenleyici Arka Planda Hayatta Kalma Mantığı

Çoğu girişimci için, başlangıçta en temel talep "önce hayatta kalmak"tır. Uyumluluk önemli görünse de, kaynakların kısıtlı olduğu ve zamanın dar olduğu erken aşamalarda genellikle öncelik sırasının arkasına itilir. Ancak, uzun vadeli planlaması olan girişimciler, düzenleyici politikalara daha erken odaklanır, hukuki sınırları anlar ve hangi şeylerin yapılabileceğini, hangilerinin yapılamayacağını değerlendirerek projelerin nasıl inşa edileceğine ve nerede hayata geçirileceğine karar verirler.

Şu anda yurtiçinde Web3 ile ilgili iki önemli düzenleyici belge bulunmaktadır, bu belgeler proje teknik sorumlusunun özellikle anlaması gereken belgelerdir:

1. 2017 yılında yayımlanan "Token İhraç Finansmanı Risklerinin Önlenmesine Dair Duyuru"
2. 2021 yılında yayımlanan "Sanal Para Ticaretinin Spekülasyon Risklerini Önlemeye ve Yönetmeye Yönelik Ek Bildiri"

Bu iki belgenin temel ruhu şudur: İlk token arzı (ICO) yasaklanmıştır ve sanal para ile ilgili işlerin yasadışı finansal faaliyetler olarak tanımlanmasıdır. Özellikle 2021 tarihli bildiri, sektör tarafından doğrudan "en güçlü düzenleme belgesi" olarak adlandırılmıştır, sadece sanal para ticaretinin yasadışı olduğunu belirtmekle kalmamış, aynı zamanda "ilgili işlerle uğraşan yurtdışı sanal para ticaret platformlarının Çin içindeki bireylere hizmet vermesi de yasaktır" ifadesini açıkça ortaya koymuştur.

Tam da bu yüzden, çoğu Web3 projesi risklerden kaçınmak için "denizaşırı" gitmeyi seçiyor. Ancak sorun şu: Projeler gerçekten denizaşırı gittiğinde, gerçekten güvende mi?

Denizaşırı çıkış tüm yasal riskleri ortadan kaldırmaz

Pek çok proje sahibi, başlangıç aşamasında avukatlara aktif bir şekilde danışıyor: Şirketi hangi ülkede kaydettirmeliyim? Cayman, BVI veya Singapur'u mu seçmeliyim? Vakıf mı yoksa ana-çocuk şirket yapısı mı kurmalıyım? Bu soruların arkasında genellikle bir ana varsayım yatıyor - "Yurt dışında kaydolmak, Çin yasalarından kaçınabileceğim anlamına geliyor."

Ancak birçok ilgili vakadan elde edilen deneyimlere göre, açıkça belirtmek gerekir ki: offshore yapılar, ticari risklerin izole edilmesi, vergi optimizasyonu ve sermaye hareketleri açısından gerçekten bir etkiye sahip olsa da, ceza hukuku açısından Çin yasalarına karşı bir muafiyet kalkanı oluşturmamaktadır. Başka bir deyişle, offshore yapının işlevi "ticari izolasyon"dur, "ceza koruması" değil.

Eğer proje kendisi, yasadışı işletme, kumarhane açma, kara para aklama, piramit satış gibi ülke yasalarıyla açıkça yasaklanmış eylemleri içeriyorsa, şirketin yurtdışında olmasına rağmen, ülkemiz ceza yasası kapsamında "mülkiyet yargısı" veya "kişisel yargı" ilkelerine göre, yerel yargı organlarının hala sorumluluk talep etme hakkı vardır. Gerçekten sorumluluk talep edilip edilmeyeceği ise "olasılıksal risk" kapsamındadır.

"Sızdırma Yöntemi ile Uygulama"nın birkaç ana boyutu

"İç içe geçmiş uygulama" olarak adlandırılan şey, iki temel prensipten anlaşılabilir: yerel prensip ve kişisel prensip.

Yerel ilke: Proje yurt dışında kaydedilmiş olsa bile, aşağıdaki durumlar mevcutsa "faaliyet yurt içinde gerçekleşiyor" olarak değerlendirilebilir ve yerel yasaları tetikleyebilir:

• Proje kullanıcıları esas olarak Çin'den gelmektedir.
• Proje ana üyeleri veya teknik ekip yurt içinde bulunuyor.
• Yurt içinde tanıtım, ticari işbirliği, hesaplaşma gibi faaliyetler mevcut.

Kişisel ilke: Ülkemiz ceza kanununa göre, Çin vatandaşları yurt dışında "ülkemizin yasalarına göre cezai sorumluluk taşıyan" davranışlarda bulunursa, aynı şekilde sorumlu tutulabilir.

"Sızdırıcı uygulama" Web3 alanındaki yaygın ifadeleri arasında şunlar bulunur:

• Geçişli kayıt yeri: Şirket yurt dışında kayıtlı olsa bile, kullanıcı ve operasyon Çin'de ise, hala "yurt içinde suç işleme" olarak kabul edilebilir.
• Şeffaflık teknolojisi kimliği: Teknik sorumlu dışarıda yalnızca danışman veya geliştirici kimliğine sahip olsa bile, kod gönderimi, sözleşme yetki yönetimi, proje kar paylaşımı, özel anahtar kontrolü gibi davranışlar mevcutsa, yine de "gerçek kontrol sahibi" olarak kabul edilebilir.
• Zincir üzerindeki verileri geçmek: Düzenleyici, projelerin "Çinli kullanıcıları hizmet edip etmediğini" veya yasadışı risklerle ilgili olup olmadığını zincir üzerinde izleme, işlem denetimi, kullanıcı profilleme gibi yöntemlerle doğrulayabilir.

Teknik sorumlu için, "şeffaf uygulama"nın temel mantığını anlamak, proje risk yönetiminin ilk adımıdır.

Sonuç

Birçok insan, bir projenin "denizaşırı" yapılmasının, yerel yasaların denetiminden kalıcı olarak kurtulabileceği düşüncesindedir. Ancak gerçek şu ki, eğer bir proje hiç yasal risk değerlendirmesi yapılmamışsa, yurt dışında bile olsa güvenli olduğu söylenemez.

Web3 alanındaki girişimcilerin ve teknik sorumluların şunu fark etmelerini umuyorum: Projenin uyumluluk temeline sahip olup olmaması, kayıtlı olduğu yerle değil, projenin kendisinin Çin yasalarının belirlediği kırmızı çizgileri aşmamasıyla ilgilidir. Sadece erken aşamalarda risk tanımayı temel düşünce haline getirirseniz, proje daha uzaklara gidebilir ve daha uzun süre yaşayabilir.