Риски соблюдения, которые наиболее легко игнорируют предприниматели Web3: выход на международный рынок не означает безопасность
С тех пор как в 2021 году несколько государственных ведомств Китая совместно опубликовали соответствующие уведомления, многие проекты Web3 начали переносить свой бизнес за границу. В то же время, многие разработчики Web2 рассматривают возможность перехода в сферу Web3. Независимо от того, уже ли они вошли в игру или планируют это сделать, технические специалисты на начальном этапе запуска проекта сталкиваются с общей проблемой: где следует размещать проект?
Учитывая высокое давление регуляторов на Web3 проекты в стране, особенно на инновационные проекты с финансовыми характеристиками, многие команды стартапов предпочитают "выносить проекты за границу" — выбирать местом регистрации зарубежные юрисдикции, а технические команды распределять по Гонконгу, Сингапуру, Юго-Восточной Азии и другим регионам. С точки зрения технических основателей или руководителей Web3 проектов, такая модель "зарубежная регистрация + удаленное развертывание" кажется обладать естественным преимуществом в плане "Соответствия" — проект не реализуется в стране, следовательно, он не попадает под действие внутренних правовых норм.
Однако реальность гораздо сложнее, чем предполагалось. Исходя из опыта нескольких связанных дел, даже если проект структурирован за границей, как только он касается нижней границы китайского законодательства, все равно существует высокий риск быть привлеченным к ответственности. Поэтому данная статья призвана помочь техническим决策者м в командах Web3 стартапов понять одну ключевую проблему: почему "проект за границей" также может вызвать юридические риски в стране.
Логика выживания в условиях регулирования
Для большинства предпринимателей на начальном этапе наиболее важным требованием является "выжить в первую очередь". Соответствие кажется важным, но на ранних этапах, когда ресурсы ограничены и сроки сжаты, оно часто оказывается на втором плане. Тем не менее, предприниматели с долгосрочным планированием будут раньше обращать внимание на регуляторную политику, понимать правовые границы, оценивать, что можно делать, а что нельзя, что позволит им решить, как строить проект и где его реализовать.
В настоящее время в стране есть два ключевых нормативных документа по Web3, которые руководитель технического проекта должен знать в первую очередь:
Объявление "О предотвращении рисков финансирования через выпуск токенов", опубликованное в 2017 году
Уведомление о дальнейшем предотвращении и урегулировании рисков спекуляции на交易虚拟货币, выпущенное в 2021 году
Суть этих двух документов заключается в следующем: запрещение первичного размещения токенов (ICO) и четкое определение связанных с виртуальной валютой операций как незаконной финансовой деятельности. Особенно уведомление 2021 года, которое в отрасли прямо назвали "самым строгим регулирующим документом", не только ясно указывает на незаконность операций с виртуальной валютой, но и четко заявляет, что "зарубежные платформы для торговли виртуальной валютой, занимающиеся соответствующими операциями, также не имеют права предоставлять услуги гражданам Китая".
Именно поэтому большинство проектов Web3 выбирают "выход на зарубежные рынки" для избежания рисков. Но вопрос в том: действительно ли, если проект вышел на зарубежные рынки, он стал безопаснее?
Выход на международные рынки не может избежать всех юридических рисков
Многие проекты на начальной стадии активно консультируются с юристами: в какой стране следует зарегистрировать компанию? Выбрать Каймановы острова, Британские Виргинские острова или Сингапур? Создать фонд или материнскую и дочернюю компании? За этими вопросами часто скрывается одно основное предположение — считать, что "регистрация за границей позволяет избежать китайского законодательства".
Однако, основываясь на опыте нескольких связанных случаев, необходимо четко указать: хотя офшорная структура действительно играет роль в изоляции коммерческих рисков, налоговой оптимизации и капиталовложениях, на уровне уголовной ответственности она не может служить щитом от китайского законодательства. Другими словами, функция офшорной структуры заключается в "коммерческой изоляции", а не в "уголовной защите".
Если проект сам по себе связан с действиями, прямо запрещенными национальным законодательством, такими как незаконная деятельность, открытие казино, отмывание денег, сетевой маркетинг и т.д., даже если юридическое лицо находится за границей, согласно принципам "территориальной юрисдикции" или "персональной юрисдикции" в нашем уголовном кодексе, национальные судебные органы все равно имеют право привлечь к ответственности. Что касается того, действительно ли будет привлечено к ответственности, это относится к "вероятностному риску".
Несколько ключевых аспектов "Проникающего правоприменения"
Так называемое "прозрачное правоприменение" можно понять с точки зрения двух основных принципов: принципа территориальности и принципа личной подчиненности.
Принцип территориальности: даже если проект зарегистрирован за границей, но если существуют следующие обстоятельства, он может рассматриваться как "действие, происходящее на территории страны", что приводит к применению национального законодательства:
Пользователи проекта в основном из Китая
Основные члены проекта или техническая команда находятся в стране
Существуют мероприятия по продвижению, деловому сотрудничеству и расчетам на территории страны
Принцип персональной ответственности: согласно положениями нашего уголовного закона, граждане Китая, совершающие за границей действия, за которые они должны нести уголовную ответственность по китайскому законодательству, также могут быть привлечены к ответственности.
"Проникающее правоприменение" в области Web3 проявляется следующим образом:
Проникновение в место регистрации: даже если компания зарегистрирована за границей, если пользователи и операции находятся в Китае, это все равно может быть признано "преступлением, совершенным на территории страны".
Технический идентификатор: даже если технический директор внешне выступает только как консультант или разработчик, если существуют действия, такие как внесение кода, управление правами контракта, распределение прибыли проекта, контроль над приватными ключами и т.д., он все равно может быть признан "фактическим контролером"
Проникновение в данные блокчейна: регуляторы могут подтвердить, обслуживает ли проект "китайских пользователей" или связан с рисками нарушения закона с помощью таких методов, как отслеживание по цепочке, аудит транзакций и создание профилей пользователей.
Для технических руководителей понимание основной логики "прозрачного правоприменения" является первым шагом к эффективному управлению рисками проекта.
Заключение
Многие считают, что если проект "выходит на международный рынок", он сможет навсегда избавиться от регулирования местного законодательства. Но на самом деле, если проект никогда не проходил оценку юридических рисков, даже если он расположен за границей, говорить о безопасности не приходится.
Надеюсь, что предприниматели и технические руководители в области Web3 осознают: наличие соответствия у проекта не зависит от места регистрации, а зависит от того, не пересекает ли проект красные линии, установленные китайским законодательством. Только если на ранних этапах риск-менеджмент станет основным методом мышления, проект сможет продвигаться дальше и существовать дольше.
Посмотреть Оригинал
На этой странице может содержаться сторонний контент, который предоставляется исключительно в информационных целях (не в качестве заявлений/гарантий) и не должен рассматриваться как поддержка взглядов компании Gate или как финансовый или профессиональный совет. Подробности смотрите в разделе «Отказ от ответственности» .
9 Лайков
Награда
9
4
Репост
Поделиться
комментарий
0/400
LiquidityOracle
· 08-11 19:57
Выход в море тоже не совсем безопасен.
Посмотреть ОригиналОтветить0
AllInAlice
· 08-11 19:56
Регулирование повсюду, какой смысл в run~
Посмотреть ОригиналОтветить0
GasFeeCrybaby
· 08-11 19:55
Что делать с выходом за границу? Люди, которые решают задачи, всегда будут в гонке за результатами.
Сложности выхода Web3-стартапов на международный рынок и необходимость понимания рисков соответствия техническими руководителями
Риски соблюдения, которые наиболее легко игнорируют предприниматели Web3: выход на международный рынок не означает безопасность
С тех пор как в 2021 году несколько государственных ведомств Китая совместно опубликовали соответствующие уведомления, многие проекты Web3 начали переносить свой бизнес за границу. В то же время, многие разработчики Web2 рассматривают возможность перехода в сферу Web3. Независимо от того, уже ли они вошли в игру или планируют это сделать, технические специалисты на начальном этапе запуска проекта сталкиваются с общей проблемой: где следует размещать проект?
Учитывая высокое давление регуляторов на Web3 проекты в стране, особенно на инновационные проекты с финансовыми характеристиками, многие команды стартапов предпочитают "выносить проекты за границу" — выбирать местом регистрации зарубежные юрисдикции, а технические команды распределять по Гонконгу, Сингапуру, Юго-Восточной Азии и другим регионам. С точки зрения технических основателей или руководителей Web3 проектов, такая модель "зарубежная регистрация + удаленное развертывание" кажется обладать естественным преимуществом в плане "Соответствия" — проект не реализуется в стране, следовательно, он не попадает под действие внутренних правовых норм.
Однако реальность гораздо сложнее, чем предполагалось. Исходя из опыта нескольких связанных дел, даже если проект структурирован за границей, как только он касается нижней границы китайского законодательства, все равно существует высокий риск быть привлеченным к ответственности. Поэтому данная статья призвана помочь техническим决策者м в командах Web3 стартапов понять одну ключевую проблему: почему "проект за границей" также может вызвать юридические риски в стране.
Логика выживания в условиях регулирования
Для большинства предпринимателей на начальном этапе наиболее важным требованием является "выжить в первую очередь". Соответствие кажется важным, но на ранних этапах, когда ресурсы ограничены и сроки сжаты, оно часто оказывается на втором плане. Тем не менее, предприниматели с долгосрочным планированием будут раньше обращать внимание на регуляторную политику, понимать правовые границы, оценивать, что можно делать, а что нельзя, что позволит им решить, как строить проект и где его реализовать.
В настоящее время в стране есть два ключевых нормативных документа по Web3, которые руководитель технического проекта должен знать в первую очередь:
Суть этих двух документов заключается в следующем: запрещение первичного размещения токенов (ICO) и четкое определение связанных с виртуальной валютой операций как незаконной финансовой деятельности. Особенно уведомление 2021 года, которое в отрасли прямо назвали "самым строгим регулирующим документом", не только ясно указывает на незаконность операций с виртуальной валютой, но и четко заявляет, что "зарубежные платформы для торговли виртуальной валютой, занимающиеся соответствующими операциями, также не имеют права предоставлять услуги гражданам Китая".
Именно поэтому большинство проектов Web3 выбирают "выход на зарубежные рынки" для избежания рисков. Но вопрос в том: действительно ли, если проект вышел на зарубежные рынки, он стал безопаснее?
Выход на международные рынки не может избежать всех юридических рисков
Многие проекты на начальной стадии активно консультируются с юристами: в какой стране следует зарегистрировать компанию? Выбрать Каймановы острова, Британские Виргинские острова или Сингапур? Создать фонд или материнскую и дочернюю компании? За этими вопросами часто скрывается одно основное предположение — считать, что "регистрация за границей позволяет избежать китайского законодательства".
Однако, основываясь на опыте нескольких связанных случаев, необходимо четко указать: хотя офшорная структура действительно играет роль в изоляции коммерческих рисков, налоговой оптимизации и капиталовложениях, на уровне уголовной ответственности она не может служить щитом от китайского законодательства. Другими словами, функция офшорной структуры заключается в "коммерческой изоляции", а не в "уголовной защите".
Если проект сам по себе связан с действиями, прямо запрещенными национальным законодательством, такими как незаконная деятельность, открытие казино, отмывание денег, сетевой маркетинг и т.д., даже если юридическое лицо находится за границей, согласно принципам "территориальной юрисдикции" или "персональной юрисдикции" в нашем уголовном кодексе, национальные судебные органы все равно имеют право привлечь к ответственности. Что касается того, действительно ли будет привлечено к ответственности, это относится к "вероятностному риску".
Несколько ключевых аспектов "Проникающего правоприменения"
Так называемое "прозрачное правоприменение" можно понять с точки зрения двух основных принципов: принципа территориальности и принципа личной подчиненности.
Принцип территориальности: даже если проект зарегистрирован за границей, но если существуют следующие обстоятельства, он может рассматриваться как "действие, происходящее на территории страны", что приводит к применению национального законодательства:
Принцип персональной ответственности: согласно положениями нашего уголовного закона, граждане Китая, совершающие за границей действия, за которые они должны нести уголовную ответственность по китайскому законодательству, также могут быть привлечены к ответственности.
"Проникающее правоприменение" в области Web3 проявляется следующим образом:
Для технических руководителей понимание основной логики "прозрачного правоприменения" является первым шагом к эффективному управлению рисками проекта.
Заключение
Многие считают, что если проект "выходит на международный рынок", он сможет навсегда избавиться от регулирования местного законодательства. Но на самом деле, если проект никогда не проходил оценку юридических рисков, даже если он расположен за границей, говорить о безопасности не приходится.
Надеюсь, что предприниматели и технические руководители в области Web3 осознают: наличие соответствия у проекта не зависит от места регистрации, а зависит от того, не пересекает ли проект красные линии, установленные китайским законодательством. Только если на ранних этапах риск-менеджмент станет основным методом мышления, проект сможет продвигаться дальше и существовать дольше.