Riscos legais para profissionais de Web3: jurisdição criminal transfronteiriça e aplicação da lei

Com o desenvolvimento da tecnologia blockchain, redes de blockchain público como o Ethereum estão gradualmente mostrando potencial para se tornarem a próxima geração da internet de valor. No entanto, as características descentralizadas também trouxeram a falta de regulamentação, e crimes como fraudes, roubos e lavagem de dinheiro estão apresentando tendências de internacionalização e ocultação. Os sistemas tradicionais de jurisdição penal transfronteiriça e de aplicação da lei já têm dificuldade em lidar com esses novos tipos de crime.

Esta situação está a impulsionar os países a reformar os seus sistemas de jurisdição e aplicação da lei transfronteiriços tradicionais. Este artigo irá abordar os riscos legais associados à saída do país para profissionais de Web3, partindo das disposições legais relevantes na China.

Conceitos básicos de jurisdição criminal transfronteiriça e aplicação da lei

A soberania nacional é o conceito central do sistema de direito internacional moderno. A soberania confere ao Estado o poder supremo em seu território, ao mesmo tempo que exige o respeito pela soberania de outros Estados, proibindo a intervenção. Portanto, a jurisdição e a aplicação da lei em casos transfronteiriços, como uma forma de "jurisdição de aplicação da lei" externa, estão necessariamente sujeitas a restrições rigorosas.

Nos últimos anos, alguns países desenvolvidos têm abusado da sua vantagem econômica ao exercer jurisdição extraterritorial sobre empresas e indivíduos no exterior, o que é, na verdade, um abuso da jurisdição e da aplicação da lei transfronteiriça.

Jurisdição criminal transfronteiriça e prática de aplicação da lei na China

Os órgãos judiciais chineses, ao realizarem jurisdição e aplicação da lei em matéria penal transfronteiriça, devem primeiro determinar a competência sobre os suspeitos de crimes relevantes e seus atos, e em seguida solicitar assistência a estrangeiros através de procedimentos de cooperação jurídica penal.

Determinação da jurisdição

A China estabelece a base para a jurisdição criminal transfronteiriça principalmente em três tipos:

1. Jurisdição pessoal sobre cidadãos chineses
2. Jurisdição de proteção para cidadãos estrangeiros
3. Jurisdição universal baseada em tratados internacionais ou outras obrigações de direito internacional

Além disso, é necessário cumprir o "princípio da dupla criminalidade", ou seja, a conduta criminosa deve ser considerada crime tanto no país requerente quanto no país requerido.

Pedido de assistência na justiça criminal

A assistência na justiça penal é a base da jurisdição e da aplicação da lei em casos transnacionais. A Lei da Assistência Judicial Penal Internacional da China estabelece os procedimentos relevantes, incluindo a entrega de documentos, a investigação e a coleta de provas, a organização de testemunhas para depor, e o confisco, apreensão e congelamento de bens relacionados ao caso.

O sujeito que apresenta o pedido de assistência na justiça criminal depende da existência de um tratado de assistência entre a China e o país solicitado. Se houver um tratado, o pedido é feito pelos departamentos relevantes dentro do âmbito de suas competências; se não houver tratado, a questão é resolvida por via diplomática.

Casos recentes de fraudes com ativos criptográficos transfronteiriços

No final de 2022, a polícia de Xangai desmantelou um caso de fraude transfronteiriça envolvendo ativos criptográficos. Neste caso, as autoridades não solicitaram assistência jurídica ao estrangeiro, mas realizaram o controle dentro do país, prendendo 59 suspeitos de crimes que retornaram.

Isto reflete que, apesar de a China ter assinado tratados de assistência mútua em matéria penal com vários países, a taxa real de utilização não é alta, possivelmente devido a ineficiências e procedimentos complicados.

Conclusão

É importante esclarecer que envolver-se em atividades relacionadas ao Web3 não é intrinsecamente criminoso. A atual incompreensão sobre os profissionais do Web3 deriva, em parte, de alguns documentos normativos que têm uma atitude negativa em relação aos ativos criptográficos, bem como do fenômeno da "aplicação da lei voltada para o lucro".

No entanto, se cidadãos chineses deliberadamente utilizarem ativos criptográficos como uma isca para cometer crimes contra cidadãos chineses no exterior, mesmo estando fora do país, será difícil escapar das sanções legais da China. Os profissionais de Web3 devem agir com cautela e cumprir rigorosamente as leis e regulamentos relevantes.